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        普通投資者如何應對內幕交易?(一)

        來(lái)源:轉載自雪球 2022-02-15

        隨著(zhù)全流通時(shí)代的到來(lái),內幕交易層出不窮。基于此,如何強化投資者自我防范的意識及手段,切實(shí)保護其合法權益,成為證券立法者、市場(chǎng)監管者面臨的一項難題,也是投資者教育工作的一項重要內容。那么,作為普通投資者要如何保護自身的合法權益?

        掌握獲取證券信息的正確渠道,有效獲取證券信息

        證券交易本身具有投機性,因此,證券投資在一定程度上考驗投資者對證券信息的靈敏程度。對證券投資者而言,首先應掌握獲取證券信息的正確渠道,提升獲取證券信息的能力。根據法律規定,投資者獲取證券信息的渠道主要有以下幾種:

        第一,查閱上市公司發(fā)布的信息。根據《上市公司信息披露管理辦法》(2007年1月30日,證監會(huì )令第40號)規定,上市公司應定期披露年度報告、中期報告和季度報告,此為定期報告。此外,如果發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知的,上市公司應當立即披露,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響,此為臨時(shí)報告。上述報告,投資者可以在上市公司住所或網(wǎng)站、證券交易所網(wǎng)站或者證券會(huì )指定的其他媒體(包括報刊和網(wǎng)站)查詢(xún)。

        第二,參加上市公司的股東大會(huì )。根據《公司法》規定,作為上市公司的股東,投資者可以通過(guò)參加股東大會(huì )了解所投資公司的基本情況。為掌握所持股的上市公司運行及經(jīng)營(yíng)信息,投資者還可以查閱、復制公司章程、股東會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )會(huì )議決議、監事會(huì )會(huì )議決議和財務(wù)會(huì )計報告。

        第三,向上市公司的投資者關(guān)系管理部門(mén)進(jìn)行相關(guān)咨詢(xún)。

        第四,通過(guò)證券公司客戶(hù)端軟件了解其所發(fā)布的上市公司相關(guān)信息。

        此外,通過(guò)瀏覽相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站或查詢(xún)行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的行業(yè)發(fā)展情況及行業(yè)內企業(yè)發(fā)展狀況的報告,投資者也可獲知相關(guān)信息。還有,其他公共媒體的報道也不失為投資者獲取證券信息的一種途徑,但只可作為投資者的參考,證券相關(guān)信息仍應以法定信息披露渠道披露的信息為準。

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